Wirtschaftsdetektiv: Ermittlungen für Unternehmen

Was macht ein Wirtschaftsdetektiv?

Ein Wirtschaftsdetektiv untersucht Sachverhalte mit geschäftlichem, betrieblichem oder wirtschaftlichem Hintergrund. Wirtschaftsdetektive unterstützen Unternehmen insbesondere bei der Aufklärung von Wirtschaftskriminalität und anderen konkreten Verdachtsfällen.

Zu den Auftraggebern gehören beispielsweise:

• mittelständische Unternehmen,
• Konzerne,
• Familienunternehmen,
• Handwerksbetriebe,
• Versicherungen,
• Rechtsanwaltskanzleien,
• öffentliche oder kommunale Unternehmen sowie
• andere gewerbliche Auftraggeber.

Die konkrete Tätigkeit unterscheidet sich von Fall zu Fall. Manchmal genügt eine strukturierte Recherche im Büro. In anderen Situationen sind mehrere Detektive über Stunden oder Tage im Einsatz.

Ein Wirtschaftsermittler soll dabei keine Vermutungen bestätigen. Sein Ziel ist es, möglichst objektiv festzustellen, was tatsächlich geschieht und welche Tatsachen sich klar dokumentieren lassen.

Wirtschaftskriminalität verursacht wirtschaftliche Schäden

Betrug, Diebstahl, Unterschlagung, Sabotage, Korruption, Wettbewerbsverstöße oder der unbefugte Abfluss vertraulicher Informationen können Unternehmen erheblich schädigen.

Wirtschaftsdetektive helfen bei geeigneter Ausgangslage, solche Vorgänge aufzuklären und weitere wirtschaftliche Schäden möglichst zu vermeiden.

Dabei steht nicht allein die Suche nach einem Verantwortlichen im Vordergrund. Ebenso wichtig ist die Frage, wie ein Vorgang ablief, welche Schwachstellen bestanden und welche Tatsachen für weitere Entscheidungen des Unternehmens benötigt werden.

Informationen beschaffen bedeutet nicht grenzenlosen Zugriff

Detektive verfügen über keine geheimen staatlichen Datenbanken und besitzen keine polizeilichen Sonderbefugnisse.

Sie dürfen weder Bankkonten einsehen noch Steuerdaten abrufen, Telekommunikationsdaten beschlagnahmen oder fremde E-Mail-Konten öffnen.

Professionelle Wirtschaftsermittlungen beruhen auf rechtlich zugänglichen Informationen, eigenen Wahrnehmungen, zulässigen Recherchen und gezielt geplanten Ermittlungsmaßnahmen.

Wann ist die Unterstützung durch einen Wirtschaftsdetektiv sinnvoll?

Ein Detektiv sollte nicht allein deshalb eingeschaltet werden, weil ein Unternehmen einem Mitarbeiter oder Geschäftspartner allgemein misstraut.

Sinnvoll wird ein Ermittlungsauftrag dann, wenn konkrete Tatsachen offene Fragen aufwerfen und das Unternehmen diese mit eigenen Mitteln nicht zuverlässig klären kann.

Beispiele sind:

• wiederkehrende Fehlbestände,
• ungeklärte Kassendifferenzen,
• widersprüchliche Arbeitszeitangaben,
• konkrete Hinweise auf unerlaubte Nebentätigkeit,
• auffällige Spesenabrechnungen,
• unerklärlicher Informationsabfluss,
• Verdacht auf Konkurrenztätigkeit,
• gezielte Sachbeschädigungen oder Sabotage und
• konkrete Hinweise auf Betrug oder Unterschlagung.

Eine frühzeitige Aufklärung kann dazu beitragen, Probleme einzugrenzen, Beweise zu sichern und weitere Schäden zu vermeiden.

Mitarbeiterermittlungen: ein besonders sensibler Bereich

Mitarbeiterermittlungen gehören zu den häufigsten, gleichzeitig aber rechtlich anspruchsvollsten Aufgaben einer Wirtschaftsdetektei.

Ein Unternehmen darf seine Beschäftigten nicht vorsorglich oder anlasslos observieren.

Bei der Aufdeckung vermuteter Straftaten im Beschäftigungsverhältnis verlangt § 26 BDSG unter anderem zu dokumentierende tatsächliche Anhaltspunkte, Erforderlichkeit und Verhältnismäßigkeit.

Vor einem Auftrag sollte deshalb geprüft werden:

• Welche konkreten Tatsachen liegen bereits vor?
• Welcher Verdacht ergibt sich daraus?
• Welche andere Aufklärungsmöglichkeit besteht?
• Welche Maßnahme ist erforderlich?
• Wie lässt sich der Eingriff zeitlich und sachlich begrenzen?

Arbeitszeitbetrug

Beim Verdacht auf Arbeitszeitbetrug können tatsächliche Aktivitäten mit den dokumentierten Arbeitszeiten verglichen werden.

Ein Ermittler hält beispielsweise fest, wann eine Person ihre Wohnung verlässt, an welchem Ort sie sich während bestimmter Arbeitszeiten aufhält, ob Kundenbesuche tatsächlich stattfinden oder ob private Tätigkeiten ausgeübt werden.

Entscheidend ist nicht die bloße Beobachtung einer Person, sondern die Verbindung zum vorher definierten Ermittlungsziel.

Verdacht während einer Krankschreibung: besonders sorgfältig prüfen

Eine Arbeitsunfähigkeitsbescheinigung besitzt grundsätzlich einen hohen Beweiswert.

Eine Krankschreibung allein ist daher kein ausreichender Grund, einen Beschäftigten beobachten zu lassen.

Zusätzliche konkrete Hinweise können jedoch Anlass für eine rechtliche Prüfung sein. Dazu gehören beispielsweise verwertbare Informationen über eine anderweitige Erwerbstätigkeit oder wiederkehrende Umstände, die mit den Angaben des Mitarbeiters in erkennbarem Widerspruch stehen.

Unsere Ermittler dokumentieren in einem zulässigen Auftrag ausschließlich das öffentlich wahrnehmbare Verhalten.

Sie stellen keine medizinische Diagnose und entscheiden auch nicht, ob ein bestimmtes Verhalten mit einer Erkrankung vereinbar ist.

Weitere Informationen finden Sie unter Verdacht auf vorgetäuschte Arbeitsunfähigkeit.

Schwarzarbeit und unerlaubte Nebentätigkeit

Ein weiterer Verdachtsfall betrifft Beschäftigte, die möglicherweise für einen anderen Betrieb oder auf eigene Rechnung arbeiten.

Eine solche Tätigkeit ist nicht automatisch rechtswidrig.

Relevant können unter anderem Arbeitsvertrag, Wettbewerbsinteressen, Arbeitszeiten, Umfang der Nebentätigkeit und die konkrete Tätigkeit während einer attestierten Arbeitsunfähigkeit sein.

Die Detektei dokumentiert beobachtbare Tatsachen. Die arbeitsrechtliche Bewertung erfolgt anschließend durch das Unternehmen beziehungsweise dessen Rechtsberatung.

Weitere Informationen: Ermittlungen bei Verdacht auf Schwarzarbeit.

Außendienstkontrolle und Spesenbetrug

Bei Außendienstmitarbeitern besitzt der Arbeitgeber naturgemäß weniger unmittelbaren Einblick in den Arbeitsalltag.

Ein konkreter Verdacht entsteht beispielsweise, wenn:

• angebliche Kundenbesuche nicht nachvollziehbar erscheinen,
• Fahrtstrecken und Abrechnungen nicht zusammenpassen,
• ungewöhnlich hohe Spesen entstehen,
• Kunden bestimmte Termine bestreiten oder
• andere dokumentierte Angaben widersprüchlich sind.

Bei geeigneter rechtlicher Grundlage kann eine zeitlich begrenzte Außendienstüberwachung tatsächliche Fahrtwege und Aufenthalte dokumentieren.

Diebstahl und Unterschlagung im Unternehmen aufklären

Fehlende Waren, Bargeld, Werkzeuge oder Betriebsmittel gehören zu den klassischen Anlässen für eine Wirtschaftsermittlung.

Ein Fehlbestand allein beweist allerdings weder einen Diebstahl noch benennt er einen Täter.

Vor einer operativen Maßnahme sollten deshalb möglichst viele Ausgangsdaten zusammengetragen werden:

• Welche Gegenstände fehlen?
• Seit wann treten Verluste auf?
• Welche Personen besitzen Zugang?
• Gibt es erkennbare zeitliche Muster?
• Welche internen Kontrollen bestehen bereits?
• Welche weiteren Ursachen kommen infrage?

Erst daraus entwickelt sich ein sinnvoller Ermittlungsansatz. Ein gut geplanter Einsatz kann zur Beweissicherung beitragen und dem Unternehmen helfen, weitere wirtschaftliche Schäden zu begrenzen.

Weitere Informationen finden Sie unter Diebstahl am Arbeitsplatz.

Wettbewerbsverstöße und Konkurrenztätigkeit

Ein ehemaliger oder aktueller Mitarbeiter gründet ein Konkurrenzunternehmen, spricht Kunden an oder arbeitet entgegen vertraglicher Verpflichtungen für einen Wettbewerber.

Solche Sachverhalte können eine Wirtschaftsermittlung auslösen.

Je nach Fragestellung recherchieren Wirtschaftsdetektive beispielsweise:

• erkennbare geschäftliche Aktivitäten,
• öffentlich zugängliche Firmenverbindungen,
• betriebliche Standorte,
• Kontakte und Treffen sowie
• weitere für den konkreten Verdacht relevante Tatsachen.

Die Detektei entscheidet nicht, ob juristisch tatsächlich ein Wettbewerbsverstoß vorliegt. Diese Bewertung erfolgt durch den Auftraggeber und dessen Rechtsberatung.

Weitere Informationen finden Sie unter Ermittlungen bei Wettbewerbsverstößen.

Sabotage, Werksspionage und Informationsabfluss

Ein Unternehmen kann nicht nur durch Diebstahl von Waren geschädigt werden.

Auch Betriebsgeheimnisse, vertrauliche Unterlagen, Entwicklungsdaten, Preislisten, Kundendaten oder technische Informationen besitzen erheblichen wirtschaftlichen Wert.

Ein Ermittlungsauftrag kommt beispielsweise infrage, wenn:

• vertrauliche Informationen plötzlich bei Wettbewerbern auftauchen,
• interne Unterlagen außerhalb des Unternehmens bekannt werden,
• technische Anlagen gezielt beschädigt werden,
• Produktionsabläufe wiederholt manipuliert erscheinen oder
• konkrete Hinweise auf interne Informationsweitergabe bestehen.

Je nach Fall verbinden sich klassische Ermittlungen mit technischer Sicherheitsprüfung und IT-forensischer Arbeit.

Gerade bei solchen Problemen ist eine schnelle und zugleich strukturierte Reaktion wichtig, weil weiterer Informationsabfluss erhebliche Folgeschäden verursachen kann.

Weitere Informationen finden Sie unter Sabotage im Unternehmen.

Unternehmensrecherche und Prüfung von Geschäftspartnern

Wirtschaftsdetektive werden nicht ausschließlich nach einer bereits eingetretenen Schädigung tätig.

Auch vor einer wichtigen Geschäftsbeziehung kann eine Hintergrundrecherche sinnvoll sein.

Dabei lassen sich im rechtlich zulässigen Rahmen beispielsweise prüfen:

• Handelsregisterinformationen,
• Unternehmensverbindungen,
• Geschäftsführer und Beteiligungen,
• öffentlich erkennbare wirtschaftliche Auffälligkeiten,
• Unternehmenshistorie,
• Internetauftritte und Domains sowie
• weitere öffentlich oder rechtmäßig zugängliche Informationen.

Eine Wirtschaftsdetektei besitzt keinen privilegierten Zugriff auf Bankkonten, Steuerdaten oder andere geschützte Finanzinformationen.

Hintergrundprüfungen sollen deshalb ein realistisches Gesamtbild ergänzen, Vertrauen auf eine bessere Informationsgrundlage stellen und erkennbare Risiken offenlegen. Sie ersetzen keine vollständige finanzielle Durchleuchtung.

Welche Methoden nutzen Wirtschaftsdetektive?

Die Methode richtet sich immer nach der Beweisfrage, dem Ziel und dem konkreten Anliegen des Auftraggebers.

Verdeckte Ermittlungen und Einschleusung in betriebliche Abläufe

In besonderen Fällen kommt eine verdeckte interne Ermittlung infrage.

Ein Ermittler tritt dabei gegenüber bestimmten Personen nicht als Detektiv auf, sondern übernimmt innerhalb eines mit dem Auftraggeber abgestimmten Rahmens eine passende Rolle.

Eine solche Maßnahme ist deutlich aufwendiger als eine normale Observation und bedarf einer besonders sorgfältigen Vorbereitung.

Dabei sind unter anderem zu klären:

• welches konkrete Ermittlungsziel besteht,
• welche Bereiche der Ermittler betreten darf,
• welche Informationen erhoben werden dürfen,
• welche Unternehmensverantwortlichen eingeweiht sind und
• wie lange die Maßnahme dauern soll.

Der Ermittler darf weder Straftaten provozieren noch Personen zu rechtswidrigem Verhalten anstiften.

Weitere Informationen finden Sie unter Einschleusung eines verdeckten Ermittlers.

Lauschabwehr und Schutz vertraulicher Unternehmensinformationen

Technische Lauschabwehr ist kein Nebenprodukt gewöhnlicher Detektivarbeit.

Sie verlangt speziell geschulte Experten, Erfahrung und geeignete Messtechnik.

Bei einem konkreten Verdacht untersuchen Fachkräfte beispielsweise:

• Geschäftsführerbüros,
• Besprechungsräume,
• Konferenzräume,
• Fahrzeuge und
• andere sensible Bereiche.

Eine professionelle technische Untersuchung kombiniert qualifizierte Fachkräfte, geeignete Messverfahren, eine systematische Arbeitsweise und eine zum jeweiligen Objekt passende technische Ausstattung. Dadurch lässt sich ein breites Spektrum möglicher Überwachungstechnik gezielt prüfen und bewerten.

Weitere Informationen finden Sie unter Abhörschutz und technische Lauschabwehr.

Welche rechtlichen Grenzen gelten für Wirtschaftsdetektive?

Wirtschaftsdetektive besitzen in Deutschland keine polizeilichen Sonderrechte.

Sie handeln grundsätzlich mit denselben Bürgerrechten wie andere Personen und benötigen für personenbezogene Ermittlungen eine geeignete rechtliche Grundlage.

Unzulässig sind beispielsweise:

• unbefugtes Betreten fremder Wohnungen oder anderer geschützter Bereiche,
• rechtswidriges Abhören nichtöffentlicher Gespräche,
• unbefugter Zugriff auf private Kommunikationskonten,
• Beschaffung geschützter Bank- oder Steuerdaten und
• heimliches Anbringen von Ortungstechnik an fremden Fahrzeugen zur Erstellung von Bewegungsprofilen.

Beweissicherung: Ermittlungsbericht, Beweise und Zeugenaussage

Eine sorgfältige Beweissicherung ist ein zentraler Bestandteil professioneller Wirtschaftsermittlungen.

Ein Ermittlungsbericht trennt sauber zwischen:

• eigenen Wahrnehmungen des Ermittlers,
• Informationen des Auftraggebers,
• Rechercheergebnissen aus anderen Quellen und
• möglichen Schlussfolgerungen.

Bei einer Observation werden relevante Vorgänge möglichst chronologisch dokumentiert.

Dazu gehören je nach Auftrag:

• Uhrzeiten,
• Orte,
• Fahrtwege,
• Kontakte,
• beobachtete Tätigkeiten und
• gegebenenfalls rechtmäßig angefertigtes Bildmaterial.

Der eingesetzte Ermittler sagt bei Bedarf als Zeuge zu seinen eigenen Wahrnehmungen aus.

Keine pauschale Garantie auf „Gerichtsverwertbarkeit“

Rechtmäßig erhobene Ermittlungsberichte, Zeugenaussagen und andere Beweismittel können in einem gerichtlichen Verfahren berücksichtigt werden.

Ob ein bestimmtes Beweismittel zulässig ist und welches Gewicht es erhält, liegt im Ermessen des zuständigen Gerichts.

Eine seriöse Detektei sollte deshalb keine pauschale Garantie abgeben, dass jedes Ermittlungsergebnis automatisch „gerichtsfest“ oder „gerichtsverwertbar“ sei.

Können Kosten für Detektiveinsätze erstattet werden?

Ja, in bestimmten Fällen können notwendige Kosten eines Detektiveinsatzes erstattungsfähig sein.

Das kommt beispielsweise in Betracht, wenn ein Arbeitgeber wegen eines bereits bestehenden konkreten Verdachts eine erforderliche Detektivmaßnahme veranlasst und sich anschließend eine vorsätzliche Pflichtverletzung des Beschäftigten bestätigt.

Die Rechtsprechung stellt hierfür enge Voraussetzungen auf. Nicht jede Ermittlungsrechnung lässt sich automatisch auf einen Arbeitnehmer oder eine andere Person übertragen.

Ob ein Anspruch auf Erstattung besteht, sollte deshalb im konkreten Fall anwaltlich geprüft werden.

Was kostet ein Wirtschaftsdetektiv?

Die Kosten unterscheiden sich erheblich nach Art des Auftrags.

Eine Unternehmensrecherche vom Büro aus verursacht einen anderen Aufwand als eine mehrtägige Observation oder eine technische Untersuchung mit Spezialgeräten.

Eine transparente Kostenstruktur schafft Vertrauen und gehört für uns zur seriösen Zusammenarbeit.

Vor Auftragserteilung erläutert Ihr Ansprechpartner deshalb, welche Maßnahmen vorgesehen sind, welche Einsatzstruktur sinnvoll erscheint und wie sich der voraussichtliche Aufwand zusammensetzt.

So läuft die Beauftragung eines Wirtschaftsdetektivs ab

Wirtschaftsdetektiv, Privatdetektiv oder Privatdetektei: Wo liegt der Unterschied?

Die Begriffe beschreiben vor allem den Hintergrund und das Ziel des Auftrags.

Ein Wirtschaftsdetektiv arbeitet überwiegend für Unternehmen und untersucht geschäftliche oder betriebliche Sachverhalte. Privatdetektive bearbeiten dagegen überwiegend persönliche Anliegen von Privatpersonen.

Eine Privatdetektei beziehungsweise Abteilung für Privatermittlungen beschäftigt sich beispielsweise mit Untreueverdacht, Unterhaltsfragen, Personensuche oder anderen privaten Problemen.

Die eingesetzten Methoden können dennoch ähnlich sein.

Eine Observation bleibt technisch eine Observation, unabhängig davon, ob Wirtschaftsdetektive einen Arbeitnehmer oder Privatdetektive eine private Zielperson beobachten.

Der wesentliche Unterschied liegt in Rechtsgrundlage, Ermittlungszweck, betroffenen Personen und späterer Verwendung der Ergebnisse.

Wirtschaftsermittlungen bundesweit und international

Betriebliche Sachverhalte enden nicht an einer Stadt- oder Landesgrenze.

Eine Zielperson kann ihren Wohnort in Nordrhein-Westfalen haben, für ein Unternehmen in Bayern arbeiten und ein Konkurrenzunternehmen in den Niederlanden betreiben.

Unsere Einsätze werden deshalb bundesweit koordiniert und bei geeigneten Sachverhalten international erweitert.

Über unser internationales berufliches Netzwerk stehen außerdem Kontakte zu qualifizierten Partnern in zahlreichen Ländern zur Verfügung.

Weitere Informationen finden Sie unter internationale Ermittlungen.

Fragen und Antworten zum Wirtschaftsdetektiv

Weiterführende Informationen für Unternehmen